洞察|违法买卖股票,长江证券前公募基金营销经理遭罚!公司风控频出问题,年内已收三张罚单;曾为掩盖副总违法行为成立券业首家慈善基金会!

  近日,中国证监会深圳证监局发布了一则行政处罚决定书,又有券商从业人员因违法买卖股票被罚。

  据行政处罚决定书〔2020〕3号显示,何琳在2015年6月29日至2016年1月22日任长江证券(000783,股吧)公募基金营销经理期间,利用其本人帐户及其母亲帐户买卖股票,于2015年6月29日至2015年11月27日期间合计成交金额1,678,459.50元,亏损29,486.33元。

  因此,深圳证监局经调查后认定何琳的上述行为违反了2005年《证券法》第四十三条第一款“证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票”的规定,构成了2005年《证券法》第一百九十九条所述违法行为。

  根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据2005年《证券法》第一百九十九条的规定,深圳证监局决定:责令何琳依法处理非法持有的股票,并处以5万元罚款。

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  据中证协官网显示,目前何琳已从长江证券离职,离职备案日期为2016年2月17日。后2017年8月再次入职东吴证券(601555,股吧),于2019年12月31日离职,目前,其一般证券业务执业证书亦处于离职注销状态。

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  国内最年轻上市证券公司总裁 上任后风控频出问题

  据长江证券官网显示,长江证券成立于1991年,注册资本金于2007年在深圳证券交易所主板上市,股票代码000783。旗下拥有7家全资和控参股子公司以及32家分公司、250家证券营业部和21家期货分支机构。

  据公开资料显示,长江证券现任董事长为李新华,2018年12月起党委书记、董事长至今,曾任湖北省委常务副秘书长、荆州市委书记等多职。

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  现任总裁为刘元瑞,1982年生人,曾任长江证券研究所分析师、副总经理、总经理,2017年接替邓晖成为长江证券总裁,彼时他年仅35岁,一度是国内最年轻的上市证券公司总裁。

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  但在刘元瑞上任后,长江证券在公司内控、资管业务方面频曝漏洞,2018年初以来,长江证券多次被监管机构下发监管函,仅今年以来已经收到了3张罚单,全部涉及员工相关违法违规。

  4月27日,中国证券监督管理委员会广东监管局发布行政监管措施决定书,长江证券广州天河北路证券营业部员工张某因任职期间存在私下接受客户委托进行证券交易,并与客户约定分享投资收益的行为被出具警示函。

  3月30日,长江证券因下属部分营业部异常交易监控分析不到位,个别经纪人存在违规代客理财的情况,且在经纪人合同有效期间,担任多家公司法人、股东或高管,营业部对此未采取有效措施予以防范和监控被深圳证监局责令改正。

  原副总裁内幕交易近千万 公司为掩盖成立首家券商设立慈善基金

  另外值得注意的是,长江证券还曾为掩盖原副总裁内幕交易而成立首家券商设立的慈善基金。今年3月26日,中国裁判文书网公布了一则刑事判决书,揭开了参与长江证券借壳上市的时任副总裁吴丕斌辞离职的真相,同时也揭开了长江证券设立首家由券商成立的慈善基金的原因。

  据判决书显示,曾任长江证券公司副总裁、北京代表处负责人的吴丕斌,在长江证券公司借壳上市期间,通过未公开信息买卖股票获利702万元,构成内幕交易罪,情节特别严重,判处其有期徒刑5年,并处罚金702万元;冻结长江证券公司公益慈善基金会账户中涉案钱款约1500万元,其中702万作为违法所得予以追缴后上缴国库,702万元折抵所判罚金。

  但颇令人玩味的是,据时任董事长胡运钊称,在中石化同意长江证券借壳后,吴丕斌曾因此内幕交易收到过敲诈短信。

  而为避免负面影响,胡运钊和公司副总裁李国洪商量后,决定让吴丕斌把获利捐给长江证券公益慈善基金会。2009年9月,该基金会收到来自吴丕斌亲友账户的转账合计约1515万元(后几乎全被冻结)。

  若不是此次判决书的披露,谁也不会想到券业的第一家慈善基金会,居然是为了处理券商高管的不法所得设立的。

(责任编辑:陈状 )