多家上市公司“尝鲜”私募,仅7月以来,十余家上市公司认购私募规模数十亿

财联社(北京,记者 陈俊岭)讯,仿佛一夜间,A股和私募都火了!在上市主业“造血”不济的窘迫现实下,不少处于冷门赛道的上市公司都盘算怎样才能与私募擦出点“火花”?

伴随资本市场的火爆,私募基金与上市公司的互动日趋频繁――一方面,私募积极参与上市公司股权投资;另一方面,上市公司也在“染指”私募基金,或斥资认购私募基金份额,或参与设立私募基金。

一边是活在明处的几千家上市公司,一举一动都在镁光灯下;一边是躲在暗处的数万家私募机构,资本腾挪常在无形中。两者以何种形式合作?谁当主,谁做客?这就要看谁的胃口更大,谁的实力更强了。

先买两个亿!认购私募基金份额只是第一步

8月12日,仅仅一个工作日,就有合丰牧业等24家上市公司发布“以闲置募集资金进行现金管理”的类似公告。不过,相比货币基金、银行理财等固收类产品,私募基金以其“高风险、高收益”的特征,正越来越受到少数敢于冒险的上市公司的偏好。

8月5日,好想你(002582,股吧)健康食品股份有限公司发布《关于参与认购私募股权基金份额的公告》称,公司近日召开第四届董事会第十六次会议,审议通过了《关于参与认购私募股权基金份额的议案》,同意公司作为有限合伙人向北京晨壹并购基金(有限合伙)认缴出资人民币20000万元并签署《北京晨壹并购基金(有限合伙)合伙协议。

时间划到两个月前的6月9日,同一家上市公司――好想你发布《关于追加使用自有闲置资金购买理财产品额度的公告》,董事会同意公司及其全资子公司使用最高额度不超过20亿元自有闲置资金适时购买低风险理财产品,在该额度内资金可以滚动使用。

公告称,鉴于公司出售杭州郝姆斯食品有限公司100%股权事项已完成交割,公司已收到交易对方支付的69797.78万美元(按照中国人民银行公布的 2020年6月2日人民币汇率中间价折算,约合人民币49.67亿元)。为提高公司短期自有流动资金的使用效率,公司拟追加使用自有闲置资金人民币19亿元购买理财产品,即使用合计不超过人民币39亿元的自有闲置资金购买理财产品。

从数十亿资金认购并追加低风险的银行理财产品,到尝试拿出两亿元认购私募股权基金份额,这家传统行业赛道上的上市公司勇敢迈出的“一小步”,也是上市公司积极试水私募基金的“一大步”。

积极试水认购私募基金份额的,并不止好想你一家上市公司。据财联社记者不完全统计,仅7月以来,就有十多家上市公司积极认购私募证券或私募股权基金,总规模达数十亿元。

7月3日,诚志股份(000990,股吧)发布公告称,拟以自有资金不超过5亿元追加申购华德新机遇私募股权投资基金。“与华德新机遇的持续合作可以进一步帮助公司优化产业布局,提升公司综合竞争力,同时还可以接受其行业顾问、投行咨询等专业服务。”诚志股份公告称。

7月10日,福建三木集团(000632,股吧)股份有限公司发布《关于控股子公司投资私募证券投资基金的公告》称,公司控股子公司青岛盈科汇金投资管理有限公司拟以其下属全资子公司广西御万商务咨询有限公司的名义以2000万元受让广西盈吉投资控股有限公司所持有的驰泰卓越二号私募投资基金的2000万份额基金,并签署基金份额转让协议。

对此,三木集团解释称,本次投资将在保证盈科汇金主营业务发展的前提下,利用专业投资机构的投资经验,获取合理的投资收益,并且积极提升其的长期价值和资产的内含价值。

7月22日,上海市天宸股份(600620,股吧)有限公司发布《以自有资金认购私募基金份额的公告》称,为充分利用公司闲置自有资金,提高公司投资收益,公司以自有资金5000万元认购上海百济投资管理有限公司发行的百济价值成长私募证券投资基金的份额。

7月25日,贵州永吉印务股份有限公司发布《关于认购私募基金份额的公告》称,在此前已认购15000万元的基础上,追加认购山楂树甄琢5号私募证券投资基金5000万元,以借助专业投资机构的投资能力获得财务投资收益,进一步提高公司自有资金的使用效率。

热衷于认购私募基金份额的,并不止在沪深两市的上市公司,也包括股转系统的新三板上市公司。

8月4日和8月7日,大连华讯投资股份有限公司和仁通档案管理咨询服务股份有限公司相继发布公告,为提高资金使用效率,增加资金使用效益,以自有闲置资金3000万元和500万元购买中诚富国指数增强私募证券投资FOF基金份额和相生7号私募证券投资基金。

项庄舞剑,意在沛公。与私募基金的合作,如果仅仅是认购私募基金的份额,那就太小看上市公司了。其实,这只是第一步,他们更多觊觎的是私募机构在并购重组等方面的深层次合作。

缘何“破天荒”地认购私募基金?好想你给出的解释是――有利于公司提升资金投资收益,同时与晨壹基金及其控股股东晨壹投资建立合作关系,未来可借助晨壹管理及晨壹投资在境内外资本市场投融资、并购重组等领域的专业经验和资源,助力公司长期发展战略的实现。

竟有“意外收获”,参股私募拿到了“原始股”

相比认购私募基金份额这种浅层次合作,也有更激进的上市公司将与私募基金的合作向更深一层推进――他们斥资设立或参股一家私募基金,待其或所投公司IPO后,便可直接分享股价暴涨的红利。

8月6日,上交所对前沿生物发行上市申请进行了审议,根据审议结果,同意前沿生物发行上市(IPO)。而这家公司的背后,则是一家上市公司全资子公司参股了某私募基金的“意外收获”。

6月8日,为进一步加强公司在医药领域的投资和产业布局,舒泰神(300204,股吧)的全资子公司舒泰神香港投资有限公司使用自有资金500万美元参与投资Blue Ocean Private Equity I LP,这是一家注册地在开曼群岛的私募股权基金,该基金投资于海内外医药高科技企业项目。

8月7日,舒泰神(北京)生物制药股份有限公司发布《关于全资子公司使用自有资金参与投资私募股权基金的进展公告》。公告称,公司全资子公司舒泰神香港对Blue Ocean的出资额为500万美元(含管理费等),间接持股比例约占前沿生物发行前总股本的 0.57%。

2017年1月,前沿生物宣布完成3亿元C轮融资。而招股书(申报稿)显示,公司最近一次投资后的估值约为53.96亿元。作为一家生物医药企业赛道的新股,可以预期上市后必将受到市场的追捧。

尽管同属生物医药“赛道”,但舒泰神2011年在创业板上市后,除了在2015年跟随指数暴涨十倍后,这几年的走势一直不温不火,甚至在今年如此火爆的医药行情中,其股价依然不抵最高时的四分之一。

垂涎私募基金股权的上市公司并不止舒泰神一家。据财联社记者不完全统计,仅7月中旬以来就有中文传媒(600373,股吧)、复星医药(600196,股吧)、江苏吴中(600200,股吧)、恒瑞药业、康佳集团等近十家上市公司发布公告称,其斥资设立或参股的私募基金日前取得基金业协会备案。

7月10日,康佳集团股份有限公司发布《关于公司发起成立的新兴产业发展投资基金完成私募基金备案登记的公告》,全资子公司深圳市康佳投资控股有限公司出资5亿元参与设立了昆山信佳新兴产业股权投资基金合伙企业(有限合伙),目前完成备案手续。

7月15日,江苏恒瑞医药(600276,股吧)股份有限公司发布《关于完成私募投资基金备案的公告》,公司出资2000万元投资钧鸣生命科学多策略私募证券投资基金,已完成备案手续。

7月22日,江苏吴中实业股份有限公司董事会发布《关于淄博昭峰创业投资合伙企业(有限合伙)完成私募基金备案的公告》,公司全资子公司江苏吴中医药产业投资有限公司参与投资设立的淄博昭峰创业投资合伙企业(有限合伙)完成备案。

8月4日,上海复星医药(集团)股份有限公司发布《关于参与设立的投资基金完成私募投资基金备案的公告》,控股子公司宁波复瀛参与投资设立的苏州复健星熠创业投资合伙企业(有限合伙)和天津复星海河医疗健康产业基金合伙企业(有限合伙),近期完成备案手续。

8月5日,中文天地出版传媒(601999,股吧)集团股份有限公司《关于下属子公司完成私募基金管理人登记的公告》,子公司深圳豫章股权投资基金管理有限公司近日登记为私募基金管理人,注册资本为5000万元,机构类型为私募股权、创业投资基金管理人。

一切如同前几年的参股银行热、互联网金融概念热,当A股又躁动起来,一直躲在“墙角”私募基金股权也开始为一些上市公司所垂涎,他们想着如何与私募擦出点火花,至少也给自家沉闷的股价加点料。

(责任编辑:李佳佳 HN153)